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外管局規(guī)范跨境證券投資外匯管理提出4項(xiàng)監(jiān)管要求
核心提示:
來源:國(guó)家外匯管理局網(wǎng)站 日期:2009-10-12

  為進(jìn)一步完善跨境證券投資外匯管理,穩(wěn)步推進(jìn)合格機(jī)構(gòu)投資者制度實(shí)施,促進(jìn)我國(guó)資本市場(chǎng)規(guī)范開放,引導(dǎo)資金有序、雙向流動(dòng),日前,國(guó)家外匯管理局發(fā)布了《合格境外機(jī)構(gòu)投資者境內(nèi)證券投資外匯管理規(guī)定》(以下簡(jiǎn)稱《規(guī)定》)和《國(guó)家外匯管理局關(guān)于基金管理公司和證券公司境外證券投資外匯管理有關(guān)問題的通知》(以下簡(jiǎn)稱《通知》)。

  《規(guī)定》和《通知》是在總結(jié)前期監(jiān)管經(jīng)驗(yàn)的基礎(chǔ)上,對(duì)現(xiàn)行合格機(jī)構(gòu)投資者外匯管理制度和規(guī)定進(jìn)行了修訂和規(guī)范,明確了相關(guān)監(jiān)管要求。一是本著投資便利化的原則進(jìn)一步簡(jiǎn)便了相關(guān)操作。包括簡(jiǎn)化投資額度申請(qǐng)程序和申請(qǐng)材料,便利相關(guān)賬戶開立、資金匯兌的管理等。二是鼓勵(lì)境外機(jī)構(gòu)投資者進(jìn)入境內(nèi)市場(chǎng)開展中長(zhǎng)期證券投資!兑(guī)定》將單家合格境外機(jī)構(gòu)投資者投資額度上限由8億美元調(diào)整至10億美元,并將養(yǎng)老基金、保險(xiǎn)基金、開放式中國(guó)基金等進(jìn)行中長(zhǎng)期投資的本金鎖定期縮短至3個(gè)月。三是為確保獲得投資額度的機(jī)構(gòu)與額度實(shí)際使用人一致,明確規(guī)定合格機(jī)構(gòu)投資者不得以任何形式轉(zhuǎn)讓或轉(zhuǎn)賣投資額度。四是為防范跨境證券投資風(fēng)險(xiǎn),促進(jìn)資本市場(chǎng)有序規(guī)范開放,進(jìn)一步加強(qiáng)了相關(guān)統(tǒng)計(jì)監(jiān)測(cè)和事后監(jiān)督要求,強(qiáng)化了合格機(jī)構(gòu)投資者及其托管人報(bào)備職責(zé)等。

  同時(shí),為進(jìn)一步提高行政許可的透明度,國(guó)家外匯管理局還公布了截至2009年9月末合格機(jī)構(gòu)投資者投資額度審批情況表,今后將按季度在國(guó)家外匯管理局政府網(wǎng)站(www.safe.gov.cn)上公布合格機(jī)構(gòu)投資者投資額度審批情況。

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