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　　證監(jiān)會近日發(fā)布《關(guān)于加強上市證券公司監(jiān)管的規(guī)定》，強調(diào)對上市證券公司要從嚴(yán)監(jiān)管，指出上市證券公司應(yīng)當(dāng)成為證券行業(yè)的表率，對其要求應(yīng)當(dāng)高于一般證券公司和上市公司。

　　新發(fā)布的規(guī)定主要在行政許可、信息披露和法人治理等三方面做出要求。在行政許可方面，證券公司一個行為涉及多項行政許可的，應(yīng)當(dāng)同時報送相關(guān)審核材料。如上市證券公司發(fā)行新股、可轉(zhuǎn)換公司債券等再融資行為，同時涉及證券公司變更注冊資本的，應(yīng)當(dāng)向監(jiān)管部門申請出具監(jiān)管意見書，并報送相關(guān)申請審核材料；上市證券公司的融資行為和重大資產(chǎn)重組涉及5％以上股權(quán)變更的，還應(yīng)當(dāng)報送股權(quán)變更審核材料。

　　根據(jù)規(guī)定，上市證券公司應(yīng)當(dāng)在章程中載明，任何單位或者個人未經(jīng)國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)批準(zhǔn)，持有或者實際控制證券公司5％以上股權(quán)的，應(yīng)當(dāng)限期改正；改正前，相應(yīng)股權(quán)不具有表決權(quán)。

　　在信息披露方面，除了要求正常披露定期報告和臨時報告外，一是在上市公司監(jiān)管規(guī)定基礎(chǔ)上增加了對上市證券公司監(jiān)管規(guī)定要求；二是在上市公司監(jiān)管規(guī)定要求基礎(chǔ)上，對有關(guān)證券公司監(jiān)管規(guī)定的適用要求進(jìn)行了明確和銜接。如上市證券公司在公告董事會、股東大會對擬開展新業(yè)務(wù)或者經(jīng)營創(chuàng)新業(yè)務(wù)的決議時，應(yīng)當(dāng)同時向投資者進(jìn)行風(fēng)險提示，說明上市證券公司要實際開展相關(guān)業(yè)務(wù)尚需監(jiān)管機構(gòu)核準(zhǔn)。為保護(hù)投資者利益，達(dá)不到法律法規(guī)和監(jiān)管要求的，監(jiān)管機構(gòu)將不予核準(zhǔn)。

　　證監(jiān)會有關(guān)部門負(fù)責(zé)人向記者表示，由于立法時期不同，《證券公司治理準(zhǔn)則（試行）》《上市公司治理準(zhǔn)則》等證券公司監(jiān)管法規(guī)和上市公司監(jiān)管法規(guī)，在提案權(quán)、累積投票制、獨立董事任期等規(guī)定方面存在一定差異。對此，規(guī)定明確上市證券公司應(yīng)當(dāng)以高標(biāo)準(zhǔn)，按從嚴(yán)原則執(zhí)行。

　　這位負(fù)責(zé)人說，按照“從嚴(yán)”原則，上市證券公司既要符合機構(gòu)監(jiān)管法規(guī)的規(guī)定，又要符合發(fā)行、上市監(jiān)管法規(guī)的規(guī)定，相關(guān)規(guī)定和監(jiān)管要求有差別的，從嚴(yán)執(zhí)行；按照“從一般”原則，發(fā)行、上市監(jiān)管法規(guī)的一般原則和規(guī)定不因上市證券公司的行業(yè)特點而例外豁免。