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　　中國(guó)證監(jiān)會(huì)21日發(fā)布了《上市公司現(xiàn)場(chǎng)檢查辦法(征求意見(jiàn)稿)》，對(duì)2001年頒布的《上市公司檢查辦法》進(jìn)行了重新修訂。

　　中國(guó)證監(jiān)會(huì)有關(guān)部門(mén)負(fù)責(zé)人介紹，與老辦法相比，新辦法主要進(jìn)行了四個(gè)方面的修改。首先，檢查范圍進(jìn)一步擴(kuò)大。老辦法主要是針對(duì)上市公司，新辦法在檢查范圍上除上市公司外，還包括涉及上市公司規(guī)范運(yùn)作的控股股東、實(shí)際控制人、會(huì)計(jì)師事務(wù)所等有關(guān)主體。同時(shí)，上市公司并購(gòu)重組行為也被納入到現(xiàn)場(chǎng)檢查的范圍中。

　　其次，進(jìn)一步細(xì)化了監(jiān)管措施和處罰規(guī)定。根據(jù)擬定的“證券期貨市場(chǎng)監(jiān)督管理措施實(shí)施辦法”和日常監(jiān)管手段的特點(diǎn)，將處罰標(biāo)準(zhǔn)和處罰形式進(jìn)一步統(tǒng)一和規(guī)范。

　　第三，現(xiàn)場(chǎng)檢查主體也發(fā)生了變化。除地方證監(jiān)局外，同時(shí)賦予了中國(guó)證監(jiān)會(huì)在大案、要案上進(jìn)行現(xiàn)場(chǎng)檢查的權(quán)利。

　　第四，在規(guī)范上市公司行為的同時(shí)，也進(jìn)一步規(guī)范了監(jiān)管部門(mén)的執(zhí)法行為，對(duì)相關(guān)工作人員在紀(jì)律上進(jìn)行約束。

　　上述負(fù)責(zé)人表示，作為日常監(jiān)管的一項(xiàng)重要內(nèi)容，現(xiàn)場(chǎng)檢查是發(fā)現(xiàn)上市公司違法違規(guī)行為的重要手段，并在實(shí)踐中取得了良好的效果。此次對(duì)老辦法的修訂，將進(jìn)一步提高上市公司運(yùn)作的透明度和規(guī)范程度，有利于證券市場(chǎng)的長(zhǎng)治久安。

 

　上市公司現(xiàn)場(chǎng)檢查辦法（征求意見(jiàn)稿）

 

　　為了加強(qiáng)對(duì)上市公司及相關(guān)各方的監(jiān)督管理，規(guī)范現(xiàn)場(chǎng)檢查行為，保護(hù)投資者合法權(quán)益，維護(hù)證券市場(chǎng)秩序，根據(jù)《證券法》、《公司法》等法律、行政法規(guī)，中國(guó)證監(jiān)會(huì)起草了《上市公司現(xiàn)場(chǎng)檢查辦法（征求意見(jiàn)稿）》。歡迎投資者和社會(huì)各界積極參與討論研究，并提出建設(shè)性意見(jiàn)或建議。有關(guān)意見(jiàn)或建議請(qǐng)以書(shū)面或電子郵件的形式于2008年11月28日前反饋至中國(guó)證監(jiān)會(huì)。

　　聯(lián)系方式如下：

　　傳真：8610—88061167,88061504

　　電子信箱：lilinqi@csrc.gov.cn

　　通訊地址：北京市西城區(qū)金融大街19號(hào)富凱大廈A座中國(guó)證監(jiān)會(huì)

　　郵編：100140

　　附件：《上市公司現(xiàn)場(chǎng)檢查辦法（征求意見(jiàn)稿）》

　　中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)

　　二○○八年十一月二十一日

　　目錄

　　第一章總則

　　第二章現(xiàn)場(chǎng)檢查內(nèi)容及方式

　　第三章現(xiàn)場(chǎng)檢查程序

　　第四章監(jiān)督管理措施及處罰

　　第五章附則

　　第一章總則

　　第一條為了加強(qiáng)對(duì)上市公司及相關(guān)各方的監(jiān)督管理，規(guī)范現(xiàn)場(chǎng)檢查行為，保護(hù)投資者合法權(quán)益，維護(hù)證券市場(chǎng)秩序，根據(jù)《證券法》、《公司法》等法律、行政法規(guī)，制定本辦法。

　　第二條本辦法所稱(chēng)現(xiàn)場(chǎng)檢查，是指中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)（以下簡(jiǎn)稱(chēng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)）在上市公司及相關(guān)各方（以下通稱(chēng)檢查對(duì)象）的生產(chǎn)、經(jīng)營(yíng)、管理場(chǎng)所以及其他相關(guān)場(chǎng)所，采取查閱、復(fù)制文件和資料、查看實(shí)物、談話及詢(xún)問(wèn)等多種方式，對(duì)檢查對(duì)象進(jìn)行的監(jiān)督檢查行為。

　　第三條本辦法所稱(chēng)檢查對(duì)象，包括上市公司及其分支機(jī)構(gòu)，與上市公司規(guī)范運(yùn)作有關(guān)的控股股東和實(shí)際控制人、并購(gòu)重組當(dāng)事人、相關(guān)證券服務(wù)機(jī)構(gòu)以及其他單位和個(gè)人。

　　第四條中國(guó)證監(jiān)會(huì)依法履行職責(zé)，進(jìn)行現(xiàn)場(chǎng)檢查，檢查對(duì)象及其工作人員應(yīng)當(dāng)配合，保證提供的有關(guān)文件和資料真實(shí)、準(zhǔn)確、完整、及時(shí)，不得拒絕、阻礙和隱瞞。

　　第五條中國(guó)證監(jiān)會(huì)依法履行職責(zé)，進(jìn)行現(xiàn)場(chǎng)檢查，其現(xiàn)場(chǎng)檢查的人員（以下通稱(chēng)檢查人員）必須忠于職守，依法辦事，廉潔自律，確�，F(xiàn)場(chǎng)檢查獨(dú)立、客觀、公正、高效，不得干預(yù)檢查對(duì)象正常的生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)活動(dòng)，不得利用職務(wù)便利牟取不正當(dāng)利益，不得泄露所知悉的檢查對(duì)象的商業(yè)秘密。

　　第二章現(xiàn)場(chǎng)檢查內(nèi)容及方式

　　第六條現(xiàn)場(chǎng)檢查內(nèi)容應(yīng)當(dāng)重點(diǎn)關(guān)注公司治理和信息披露，防止侵害中小股東的合法權(quán)益，促進(jìn)公司質(zhì)量不斷提高，主要包括：

　�。ㄒ唬┬畔⑴�露的真實(shí)性、準(zhǔn)確性、完整性、及時(shí)性和公平性，日常持續(xù)監(jiān)管情況與公司信息披露存在差異情形，舉報(bào)投訴、市場(chǎng)、媒體關(guān)注或公司證券及衍生品種價(jià)格出現(xiàn)異常波動(dòng)等情形；

　�。ǘ�）公司治理結(jié)構(gòu)的合規(guī)性，包括但不限于公司的獨(dú)立性、內(nèi)部控制制度的有效性、關(guān)聯(lián)交易和對(duì)外擔(dān)保、財(cái)務(wù)管理、募集資金使用的安全性和規(guī)范性等；

　�。ㄈ�）控股股東、實(shí)際控制人行使股東權(quán)利或控制權(quán)的規(guī)范性，包括但不限于承諾履行情況、與上市公司資金往來(lái)等情形；

　�。ㄋ模┲袊�(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)為應(yīng)當(dāng)檢查的其他事項(xiàng)。

　　第七條根據(jù)現(xiàn)場(chǎng)檢查內(nèi)容，檢查人員可以采取全面檢查、專(zhuān)項(xiàng)檢查、現(xiàn)場(chǎng)走訪、列席會(huì)議、回訪檢查等多種方式對(duì)檢查對(duì)象實(shí)施檢查。

　　第八條全面檢查是對(duì)公司規(guī)范運(yùn)作情況實(shí)行的合規(guī)性、有效性檢查。專(zhuān)項(xiàng)檢查是針對(duì)公司存在的問(wèn)題或者易發(fā)風(fēng)險(xiǎn)的重大事項(xiàng)進(jìn)行的專(zhuān)門(mén)檢查。

　　中國(guó)證監(jiān)會(huì)可以采取回訪檢查方式檢查公司對(duì)監(jiān)管工作中發(fā)現(xiàn)問(wèn)題的整改落實(shí)情況。

　　第三章現(xiàn)場(chǎng)檢查程序

　　第九條中國(guó)證監(jiān)會(huì)依法組織實(shí)施現(xiàn)場(chǎng)檢查工作，現(xiàn)場(chǎng)檢查時(shí)，檢查人員不得少于二人。必要時(shí)，可以聘請(qǐng)具有證券、期貨從業(yè)資格或者執(zhí)業(yè)經(jīng)驗(yàn)的證券服務(wù)機(jī)構(gòu)予以協(xié)助。

　　第十條實(shí)施全面檢查或者專(zhuān)項(xiàng)檢查的，應(yīng)當(dāng)至少提前二個(gè)工作日告知檢查對(duì)象，要求檢查對(duì)象準(zhǔn)備有關(guān)文件和資料，確保相關(guān)人員在場(chǎng)配合檢查。必要時(shí)，可以實(shí)施突擊檢查。

　　第十一條檢查人員進(jìn)行現(xiàn)場(chǎng)檢查時(shí)，應(yīng)當(dāng)出示合法證件和現(xiàn)場(chǎng)檢查通知書(shū)。

　　第十二條實(shí)施現(xiàn)場(chǎng)檢查時(shí),檢查對(duì)象應(yīng)當(dāng)按照要求及時(shí)向檢查人員提供檢查所需的文件和資料。

　　檢查對(duì)象應(yīng)當(dāng)對(duì)其提供的文件和資料的真實(shí)性、準(zhǔn)確性、完整性作出書(shū)面承諾。

　　第十三條現(xiàn)場(chǎng)檢查中涉及為檢查對(duì)象提供服務(wù)的會(huì)計(jì)師事務(wù)所、律師事務(wù)所、資產(chǎn)評(píng)估機(jī)構(gòu)、保薦機(jī)構(gòu)和財(cái)務(wù)顧問(wèn)等相關(guān)證券服務(wù)機(jī)構(gòu)工作的，檢查人員可以要求其提供工作底稿、情況說(shuō)明及其他相關(guān)文件和資料。

　　第十四條中國(guó)證監(jiān)會(huì)實(shí)施現(xiàn)場(chǎng)檢查，發(fā)現(xiàn)相關(guān)證券服務(wù)機(jī)構(gòu)存在執(zhí)業(yè)違規(guī)線索的，可以將該證券服務(wù)機(jī)構(gòu)納入檢查范圍進(jìn)行檢查。

　　第十五條檢查人員可以采取詢(xún)問(wèn)的方式，要求檢查對(duì)象及相關(guān)人員對(duì)與檢查工作有關(guān)的事項(xiàng)作出說(shuō)明，制作詢(xún)問(wèn)筆錄并簽名或者加蓋公章。

　　第十六條實(shí)施現(xiàn)場(chǎng)檢查時(shí),檢查人員可以對(duì)有關(guān)文件、資料和情況進(jìn)行查閱、復(fù)制、記錄、錄音、錄像、照相，相關(guān)單位和個(gè)人應(yīng)當(dāng)確認(rèn)并保證提供文件和資料的真實(shí)、準(zhǔn)確、完整。

　　第十七條實(shí)施現(xiàn)場(chǎng)檢查時(shí)，檢查人員可以對(duì)檢查對(duì)象的生產(chǎn)、經(jīng)營(yíng)、管理場(chǎng)所進(jìn)行查看，并檢查有關(guān)生產(chǎn)、銷(xiāo)售、倉(cāng)儲(chǔ)記錄等文件和資料。

　　第十八條實(shí)施現(xiàn)場(chǎng)檢查時(shí)，對(duì)可能被轉(zhuǎn)移、隱匿或者毀損的文件和資料，中國(guó)證監(jiān)會(huì)可以依法采取封存措施。

　　第十九條實(shí)施全面檢查或者專(zhuān)項(xiàng)檢查的，檢查人員應(yīng)當(dāng)按照要求制作、完成檢查工作報(bào)告，并在檢查工作報(bào)告完成后五個(gè)工作日內(nèi)，向檢查對(duì)象通報(bào)檢查情況。

　　第四章監(jiān)督管理措施及處罰

　　第二十條檢查結(jié)果公布之前，檢查人員、檢查對(duì)象及其人員負(fù)有保密義務(wù)，不得泄漏與檢查結(jié)果有關(guān)的任何信息。

　　第二十一條檢查人員與檢查對(duì)象有利害關(guān)系的，應(yīng)當(dāng)回避。

　　檢查對(duì)象認(rèn)為前款規(guī)定的檢查人員與其存在利害關(guān)系的，可以向?qū)嵤┈F(xiàn)場(chǎng)檢查的機(jī)構(gòu)申請(qǐng)回避。

　　第二十二條現(xiàn)場(chǎng)檢查中發(fā)現(xiàn)檢查對(duì)象存在應(yīng)披露而未披露的重大事項(xiàng)或者披露事項(xiàng)與事實(shí)不符的，中國(guó)證監(jiān)會(huì)責(zé)令改正，檢查對(duì)象應(yīng)當(dāng)按照規(guī)定及時(shí)進(jìn)行披露。

　　第二十三條檢查對(duì)象存在違法違規(guī)行為的，中國(guó)證監(jiān)會(huì)可以區(qū)別情形和視情節(jié)輕重，采取下列監(jiān)督管理措施，記入監(jiān)管誠(chéng)信檔案并在必要時(shí)予以公布：

　　（一）責(zé)令改正；

　�。ǘ�）監(jiān)管談話；

　�。ㄈ�）出具警示函；

　�。ㄋ模┴�(zé)令公開(kāi)說(shuō)明；

　　（五）責(zé)令定期報(bào)告；

　�。�六）責(zé)令參加培訓(xùn)；

　�。ㄆ撸┲袊�(guó)證監(jiān)會(huì)依法可以采取的其他監(jiān)督管理措施。

　　第二十四條采取責(zé)令改正措施的，中國(guó)證監(jiān)會(huì)應(yīng)當(dāng)向公司發(fā)出限期整改通知書(shū)并通報(bào)證券交易所。公司應(yīng)當(dāng)將限期整改通知書(shū)及時(shí)披露并抄送控股股東、實(shí)際控制人。

　　公司應(yīng)當(dāng)按照要求對(duì)存在的問(wèn)題在限定期限內(nèi)進(jìn)行整改。未按照要求進(jìn)行整改的，中國(guó)證監(jiān)會(huì)依法對(duì)檢查對(duì)象及相關(guān)人員予以處罰。

　　第二十五條檢查對(duì)象應(yīng)當(dāng)自收到限期整改通知書(shū)之日起三十日內(nèi)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)提交整改報(bào)告。

　　整改報(bào)告應(yīng)當(dāng)包括對(duì)照限期整改通知書(shū)逐項(xiàng)落實(shí)整改的措施、預(yù)計(jì)完成時(shí)間及效果等內(nèi)容。

　　第二十六條整改報(bào)告經(jīng)報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)無(wú)異議后，報(bào)送證券交易所予以披露，并同時(shí)披露董事會(huì)關(guān)于整改工作的決議和監(jiān)事會(huì)的意見(jiàn)。

　　第二十七條檢查對(duì)象的整改工作應(yīng)當(dāng)在中國(guó)證監(jiān)會(huì)要求的期限內(nèi)完成。

　　檢查對(duì)象應(yīng)當(dāng)在定期報(bào)告中披露截至上一報(bào)告期末尚未完成整改工作的進(jìn)展情況。

　　第二十八條中國(guó)證監(jiān)會(huì)應(yīng)當(dāng)跟蹤監(jiān)督檢查對(duì)象的整改情況，檢查整改措施的落實(shí)情況，并對(duì)其整改效果出具評(píng)價(jià)意見(jiàn)。

　　第二十九條檢查對(duì)象及相關(guān)人員對(duì)監(jiān)督管理措施持有異議的，可以在收到監(jiān)督管理措施通知書(shū)后十個(gè)工作日內(nèi)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)提出申訴意見(jiàn)。

　　第三十條中國(guó)證監(jiān)會(huì)根據(jù)現(xiàn)場(chǎng)檢查情況對(duì)相關(guān)證券服務(wù)機(jī)構(gòu)的執(zhí)業(yè)情況進(jìn)行評(píng)價(jià)，評(píng)價(jià)結(jié)果作為對(duì)其執(zhí)業(yè)情況的考核內(nèi)容。

　　第三十一條檢查對(duì)象及相關(guān)人員未按規(guī)定保存有關(guān)文件和資料，或者出現(xiàn)隱匿、偽造、篡改等行為的，中國(guó)證監(jiān)會(huì)根據(jù)《證券法》第二百二十五條的規(guī)定予以處罰。

　　第三十二條檢查對(duì)象及相關(guān)人員不配合檢查、不如實(shí)反映情況或者拒絕檢查的，中國(guó)證監(jiān)會(huì)根據(jù)法律、行政法規(guī)及有關(guān)規(guī)定予以處罰。

　　第三十三條派出機(jī)構(gòu)在現(xiàn)場(chǎng)檢查中發(fā)現(xiàn)違法違規(guī)線索，應(yīng)以稽查提前介入的方式，進(jìn)行非正式調(diào)查。掌握或者發(fā)現(xiàn)涉嫌違反法律、行政法規(guī)及其他有關(guān)規(guī)定的證據(jù)時(shí)，應(yīng)當(dāng)根據(jù)法律、行政法規(guī)及有關(guān)規(guī)定在職權(quán)范圍內(nèi)進(jìn)行立案查處。

　　第三十四條中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)的檢查人員實(shí)施現(xiàn)場(chǎng)檢查，有下列情形之一的，責(zé)令改正，給予行政處分；構(gòu)成犯罪的，依法追究刑事責(zé)任：

　�。ㄒ唬┩婧雎毷卦斐蓢�(yán)重后果；

　�。ǘ�）利用職權(quán)打擊報(bào)復(fù)；

　�。ㄈ�）利用職務(wù)之便謀取非法利益；

　�。ㄋ模┬孤┊�(dāng)事人商業(yè)秘密或者個(gè)人隱私；

　　（五）依規(guī)定應(yīng)當(dāng)回避不回避，影響公正執(zhí)法，造成不良后果；

　�。�六）應(yīng)當(dāng)追究法律責(zé)任的其他行為。

　　第五章附則

　　第三十五條中國(guó)證監(jiān)會(huì)對(duì)上市公司的檢查結(jié)果并不代表對(duì)其投資價(jià)值的實(shí)質(zhì)性判斷，投資者自行判斷投資風(fēng)險(xiǎn)。

　　第三十六條本辦法自年日起施行，2001年3月19日發(fā)布的《上市公司檢查辦法》同時(shí)廢止。