中國證監(jiān)會(huì)三十一日晚正式發(fā)布《證券公司業(yè)務(wù)范圍審批暫行規(guī)定》,為創(chuàng)新業(yè)務(wù)推出預(yù)留了空間,規(guī)定新設(shè)券商的核準(zhǔn)業(yè)務(wù)不超過四種,證券公司一次申請?jiān)黾訕I(yè)務(wù)不超過二種,再次申請?jiān)黾訕I(yè)務(wù)種類應(yīng)距前次申請獲批超過六個(gè)月。
證監(jiān)會(huì)有關(guān)部門負(fù)責(zé)人三十一日下午對記者表示,新規(guī)為創(chuàng)新業(yè)務(wù)推出預(yù)留了空間,但券商業(yè)務(wù)發(fā)展應(yīng)循序漸進(jìn),為了控制證券公司增加業(yè)務(wù)種類的節(jié)奏,防止其業(yè)務(wù)范圍的擴(kuò)張與其管理能力不相匹配,有必要對其申請?jiān)黾訕I(yè)務(wù)的時(shí)間間隔作出限制,以防止因快速擴(kuò)張而引致風(fēng)險(xiǎn)。
新規(guī)對券商業(yè)務(wù)審批作了三方面限定。其一,對不需要單獨(dú)審批的業(yè)務(wù)活動(dòng)作了明確的規(guī)定,經(jīng)濟(jì)業(yè)務(wù),自營業(yè)務(wù)等仍遵循現(xiàn)行規(guī)范;而券商進(jìn)行現(xiàn)金管理則不需單獨(dú)申請牌照及業(yè)務(wù)審批。
其二,新規(guī)對證券公司變更業(yè)務(wù)范圍提出了審慎性要求,規(guī)定券商申請新增業(yè)務(wù)必須取得經(jīng)營證券業(yè)務(wù)許可證,且持續(xù)經(jīng)營已滿一年,再次申請?jiān)黾訕I(yè)務(wù)種類需距前次申請獲準(zhǔn)需超過六個(gè)月。
此外,新規(guī)還明確了審批程序,要求證券公司提出證明自身符合要求和條例的文件,變更業(yè)務(wù)范圍仍應(yīng)經(jīng)過證監(jiān)會(huì)審批。這位負(fù)責(zé)人表示,根據(jù)證券法,目前尚不能對業(yè)務(wù)范圍的變更實(shí)行備案制。
新規(guī)自二OO八年十二月一日起施行,屆時(shí)廢止一九九九年版《關(guān)于進(jìn)一步加強(qiáng)證券公司監(jiān)管的若干意見》。