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尚福林:未來對證券公司的監(jiān)管將從九個方面轉(zhuǎn)變
核心提示:
來源:新華網(wǎng) 日期:2008-10-25

  中國證監(jiān)會黨委書記、主席尚福林24日表示,經(jīng)過三年的綜合治理,證券公司進入了良性發(fā)展軌道,經(jīng)營理念、內(nèi)部管理、風控機制發(fā)生了顯著的變化,今后的監(jiān)管工作要從九個方面轉(zhuǎn)變,不斷提高證券公司的核心競爭力。

  尚福林是在全國證券公司規(guī)范發(fā)展座談會上做出上述表示的。

  尚福林說,經(jīng)過三年的綜合治理,我國證券公司基礎制度全面改革完善,風險防控能力和經(jīng)營管理水平明顯提高:歷史遺留風險徹底化解,財務實力大幅增強,行業(yè)格局逐步優(yōu)化,行業(yè)整體形象明顯改善。

  數(shù)據(jù)顯示,截至2008年9月底,證券行業(yè)106家證券公司凈資本3142億元,凈資產(chǎn)3500億元,管理客戶資產(chǎn)接近5萬億元。

  尚福林強調(diào),提高證券公司核心競爭力,需要證券公司和監(jiān)管機構共同努力。今后,證監(jiān)會將不斷完善基礎性制度建設,持續(xù)改進和加強日常監(jiān)管,繼續(xù)全面推進證券公司監(jiān)管工作的一系列轉(zhuǎn)變,主要包括:

  ——監(jiān)管重心從化解老風險向防控新風險轉(zhuǎn)變;

  ——監(jiān)管任務從清理整頓為主向規(guī)范與發(fā)展并舉轉(zhuǎn)變;

  ——監(jiān)管方式從事后查處為主向事前防范為主轉(zhuǎn)變;

  ——監(jiān)管手段從經(jīng)驗判斷、定性分析向指標管理、定量監(jiān)控轉(zhuǎn)變;

  ——監(jiān)管機制從行政監(jiān)管為主向行政監(jiān)管、行業(yè)自律和公司自我約束有機結(jié)合轉(zhuǎn)變;

  ——日常監(jiān)管職能從會機關直接承擔向會機關指導、轄區(qū)負責、分工協(xié)作轉(zhuǎn)變;

  ——行業(yè)整合和業(yè)務創(chuàng)新從行政措施為主向市場化方式轉(zhuǎn)變;

  ——業(yè)務范圍和規(guī)模從靜態(tài)式資格管理向動態(tài)式與凈資本充足水平和合規(guī)狀況全面掛鉤轉(zhuǎn)變;

  ——市場退出從集中、強制處置為主向優(yōu)勝劣汰的常規(guī)機制轉(zhuǎn)變。

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