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　　《辦法》明確，經(jīng)中國證券監(jiān)督管理委員會核準具有上市公司并購重組財務顧問業(yè)務資格的證券公司、證券投資咨詢機構或者其他符合條件的財務顧問機構，可以依照本辦法的規(guī)定從事上市公司并購重組財務顧問業(yè)務。

　　證券公司從事上市公司并購重組財務顧問業(yè)務，應當具備下列條件：

　　(一)公司凈資本符合中國證監(jiān)會的規(guī)定；

　　(二)具有健全且運行良好的內(nèi)部控制機制和管理制度，嚴格執(zhí)行風險控制和內(nèi)部隔離制度；

　　(三)建立健全的盡職調(diào)查制度，具備良好的項目風險評估和內(nèi)核機制；

　　(四)公司財務會計信息真實、準確、完整；

　　(五)公司控股股東、實際控制人信譽良好且最近3年無重大違法違規(guī)記錄；

　　(六)財務顧問主辦人不少于5人；

　　(七)中國證監(jiān)會規(guī)定的其他條件。

　　證券投資咨詢機構從事上市公司并購重組財務顧問業(yè)務，應當具備下列條件：

　　(一)已經(jīng)取得中國證監(jiān)會核準的證券投資咨詢業(yè)務資格；

　　(二)實繳注冊資本和凈資產(chǎn)不低于人民幣500萬元；

　　(三)具有健全且運行良好的內(nèi)部控制機制和管理制度，嚴格執(zhí)行風險控制和內(nèi)部隔離制度；

　　(四)公司財務會計信息真實、準確、完整；

　　(五)控股股東、實際控制人在公司申請從事上市公司并購重組財務顧問業(yè)務資格前一年未發(fā)生變化，信譽良好且最近3年無重大違法違規(guī)記錄；

　　(六)具有2年以上從事公司并購重組財務顧問業(yè)務活動的執(zhí)業(yè)經(jīng)歷，且最近2年每年財務顧問業(yè)務收入不低于100萬元；

　　(七)有證券從業(yè)資格的人員不少于20人，其中，具有從事證券業(yè)務經(jīng)驗3年以上的人員不少于10人，財務顧問主辦人不少于5人；

　　(八)中國證監(jiān)會規(guī)定的其他條件。

　　其他財務顧問機構從事上市公司并購重組財務顧問業(yè)務，除應當符合前條第(二)至(四)項及第(七)項的條件外，還應當具備下列條件：

　　(一)具有3年以上從事公司并購重組財務顧問業(yè)務活動的執(zhí)業(yè)經(jīng)歷，且最近3年每年財務顧問業(yè)務收入不低于100萬元；

　　(二)董事、高級管理人員應當正直誠實，品行良好，熟悉證券法律、行政法規(guī)，具有從事證券市場工作3年以上或者金融工作5年以上的經(jīng)驗，具備履行職責所需的經(jīng)營管理能力；

　　(三)控股股東、實際控制人信譽良好且最近3年無重大違法違規(guī)記錄；

　　(四)中國證監(jiān)會規(guī)定的其他條件。

　　資產(chǎn)評估機構、會計師事務所、律師事務所或者相關人員從事上市公司并購重組財務顧問業(yè)務，應當另行成立專門機構。

　　《辦法》同時規(guī)定，證券公司、證券投資咨詢機構和其他財務顧問機構有下列情形之一的，不得擔任財務顧問：

　　(一)最近24個月內(nèi)存在違反誠信的不良記錄；

　　(二)最近24個月內(nèi)因執(zhí)業(yè)行為違反行業(yè)規(guī)范而受到行業(yè)自律組織的紀律處分；

　　(三)最近36個月內(nèi)因違法違規(guī)經(jīng)營受到處罰或者因涉嫌違法違規(guī)經(jīng)營正在被調(diào)查。

　　此外，證券公司、證券投資咨詢機構或者其他財務顧問機構受聘擔任上市公司獨立財務顧問的，應當保持獨立性，不得與上市公司存在利害關系；存在下列情形之一的，不得擔任獨立財務顧問：

　　(一)持有或者通過協(xié)議、其他安排與他人共同持有上市公司股份達到或者超過5%，或者選派代表擔任上市公司董事；

　　(二)上市公司持有或者通過協(xié)議、其他安排與他人共同持有財務顧問的股份達到或者超過5%，或者選派代表擔任財務顧問的董事；

　　(三)最近2年財務顧問與上市公司存在資產(chǎn)委托管理關系、相互提供擔保，或者最近一年財務顧問為上市公司提供融資服務；

　　(四)財務顧問的董事、監(jiān)事、高級管理人員、財務顧問主辦人或者其直系親屬有在上市公司任職等影響公正履行職責的情形；

　　(五)在并購重組中為上市公司的交易對方提供財務顧問服務；

　　(六)與上市公司存在利害關系、可能影響財務顧問及其財務顧問主辦人獨立性的其他情形。