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我國證券執(zhí)法體制進行重大改革 證監(jiān)會稽查隊成立
核心提示:
來源:上海證券報 日期:2007-11-17

  隨著中國證監(jiān)會稽查總隊16日上午宣告成立,經(jīng)歷重大改革之后的中國證券執(zhí)法體制初步形成。新的體制不僅實現(xiàn)了證券執(zhí)法的集中高效管理,而且稽查力量將翻番。

  ●充實280名人力后,全系統(tǒng)稽查人員總數(shù)將近600名,隊伍龐大且更加專業(yè)、穩(wěn)定。

  ●稽查重點仍是內(nèi)幕交易、市場操縱和虛假陳述。打擊范圍會更廣,打擊力度會更強,案件查處的強度、效率都會提高。

  ●稽查局新設(shè)“立案處”,面向全市場收集違法違規(guī)行為信息,主動尋找線索,及時進行立案處理。

  ·證監(jiān)會有關(guān)人士答問:證券案件查處廣度、速度和打擊強度將提高

  17日上午,中國證監(jiān)會副主席范福春宣布中國證監(jiān)會稽查總隊成立,合并后的稽查局(首席稽查辦公室)也已開始運行。

  近日,中央機構(gòu)編制委員會辦公室作出批復(fù),對我國證券執(zhí)法體制進行重大改革,主要包括四個方面的內(nèi)容:一是設(shè)立中國證監(jiān)會行政處罰委員會,下設(shè)辦公室;二是合并稽查一局、二局為稽查局(首席稽查辦公室);三是設(shè)立中國證監(jiān)會稽查總隊,核定編制170名;四是增加證監(jiān)會派出機構(gòu)稽查力量110名。

  目前,中國證監(jiān)會有關(guān)部門正在積極組織改革方案的具體落實,各項調(diào)整有序進行,人員和業(yè)務(wù)平穩(wěn)過渡,內(nèi)部整合已初步完成,稽查總隊的首批人選正陸續(xù)到位,并已開始在全國范圍內(nèi)選聘會計、法律、財經(jīng)、計算機等專業(yè)人員。

  在上述新體制下,首席稽查負責統(tǒng)一協(xié)調(diào)、指揮全系統(tǒng)的稽查工作;稽查局主要負責組織、協(xié)調(diào)、指導(dǎo)、督促案件調(diào)查,負責立案、復(fù)核及行政處罰的執(zhí)行,負責跨境執(zhí)法合作及行業(yè)反洗錢工作;稽查總隊主要負責調(diào)查內(nèi)幕交易、市場操縱、虛假陳述等重大案件,以及涉及面廣、影響大的要案、急案、敏感類案件;地方稽查局及各地方監(jiān)管局的稽查力量,主要負責轄區(qū)內(nèi)案件的調(diào)查,以及非正式調(diào)查和各類協(xié)查工作;行政處罰委員會負責所有案件的審理。

  有關(guān)人士介紹說,根據(jù)上述安排,今后監(jiān)管部門案件調(diào)查將分為非正式和正式兩個階段,與國際通行的劃分標準一致。

  據(jù)悉,這次改革的重點,一是從制度上確定了證監(jiān)會幾年來推行的“查、審分離”模式,形成了調(diào)查與處罰權(quán)力的相互制約機制,提高了執(zhí)法的專業(yè)、效率和公正水平;二是建立集中統(tǒng)一指揮的稽查體制,提高快速反應(yīng)能力和整體作戰(zhàn)效能;三是適應(yīng)市場發(fā)展的需要,進一步增強了稽查力量。

  有關(guān)人士表示,幾年來,證券監(jiān)管部門一直在努力探索適合我國資本市場現(xiàn)實和發(fā)展的執(zhí)法模式和體制,并在實踐中不斷加以完善。隨著證券市場的快速發(fā)展,對外開放程度的逐步提高,證券違法違規(guī)行為呈現(xiàn)出新型化、多樣化、網(wǎng)絡(luò)化的特征,案發(fā)數(shù)量增多,惡性案件時有發(fā)生,嚴重擾亂市場秩序,給證券市場的規(guī)范發(fā)展帶來了巨大挑戰(zhàn)。執(zhí)法體制的改革,就是為了優(yōu)化執(zhí)法資源,充實執(zhí)法力量,加強組織管理,集中統(tǒng)一指揮,堅決查處各類違法違規(guī)行為,切實保護廣大投資者的利益。

  “這次重大改革,是在十七大精神的指引下,在黨中央國務(wù)院的正確領(lǐng)導(dǎo)下進行的,得到了相關(guān)部門的大力支持。這一改革方案,是在總結(jié)十幾年執(zhí)法經(jīng)驗的基礎(chǔ)上,按照科學(xué)發(fā)展觀的要求,立足我國證券市場的實際而提出來的,初步形成了具有中國特色的證券執(zhí)法體制。這一體制的實施,必將對規(guī)范中國證券市場的運作,促進證券市場健康穩(wěn)定發(fā)展發(fā)揮積極的作用!鄙鲜鋈耸勘硎。

  公安部:警惕證券市場四類違法犯罪

  針對證券市場出現(xiàn)的一些新的違法犯罪行為,公安部昨日發(fā)出提示,提醒投資者要提高警惕,以免財產(chǎn)安全受到危害。

  據(jù)公安部介紹,這些新的違法犯罪行為手段多樣,手法隱蔽,具體包括:

  一是非法從事證券投資咨詢業(yè)務(wù)。

  二是發(fā)布虛假研究報告,傳播虛假信息。

  三是非法從事證券經(jīng)紀業(yè)務(wù)。

  四是盜取投資者賬號、密碼。

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