《中國金融期貨交易所金融期貨業(yè)務系統(tǒng)技術指引》（以下簡稱《技術指引》）18日正式發(fā)布并開始實施。它將是成為中金所會員的前提條件。
為規(guī)范會員業(yè)務系統(tǒng)的建設，有效控制金融期貨業(yè)務系統(tǒng)的風險，中國金融期貨交易所根據(jù)《金融期貨結(jié)算業(yè)務資格行政許可事項的通知》和交易所交易業(yè)務規(guī)則，制訂了《技術指引》。主要適用于參與金融期貨結(jié)算業(yè)務的會員（包括交易結(jié)算會員、全面結(jié)算會員和特別結(jié)算會員）以及直接接入交易所的交易會員。
此次正式發(fā)布的《技術指引》，明確了中金所會員的基本技術條件和要求，其發(fā)布和實施將為相關單位申請中金所會員資格提供具體的指導，也有助于相關單位進一步做好股指期貨準備工作。
《技術指引》要求會員系統(tǒng)建設應符合標準性、開放性和可靠性的原則。對交易系統(tǒng)的處理能力要求為：在系統(tǒng)擁有10萬個客戶，10萬個持倉記錄的容量條件下，系統(tǒng)在連續(xù)10分鐘內(nèi)能夠穩(wěn)定處理委托的數(shù)量。針對不同的會員類型具體要求如下：交易會員，系統(tǒng)的穩(wěn)定處理能力最低為50筆委托/秒，建議達到100筆委托/秒；交易結(jié)算會員，系統(tǒng)的穩(wěn)定處理能力最低為100筆委托/秒，建議達到200筆委托/秒；全面結(jié)算會員和特別結(jié)算會員，系統(tǒng)的穩(wěn)定處理能力最低為200筆委托/秒，建議達到500筆委托/秒。
根據(jù)《技術指引》的規(guī)定，會員的核心網(wǎng)絡建設應達到以下要求：網(wǎng)絡承建集成商應具有信息產(chǎn)業(yè)部頒發(fā)的三級以上（含三級）計算機信息系統(tǒng)集成資質(zhì)證書；網(wǎng)絡設備的性能和通信鏈路帶寬應保證滿足業(yè)務需求；網(wǎng)絡不應存在單點故障，其通訊鏈路和網(wǎng)絡設備應有備份措施；不同業(yè)務或應用應采取適當技術手段隔離，交易網(wǎng)段和非交易網(wǎng)段應實現(xiàn)隔離，開發(fā)測試設施和運營設施應進行分離；與互聯(lián)網(wǎng)、外聯(lián)單位的連接應采用可靠的技術隔離手段（如防火墻、安全網(wǎng)關、隔離網(wǎng)閘等），以確保網(wǎng)絡的安全。
《技術指引》規(guī)定，會員與交易所之間的通訊鏈路可以選擇“上證通接入”、“三所聯(lián)網(wǎng)接入”、“直接接入”三種方式，具體要求如下：會員必須采用主備鏈路同時接入交易所。主鏈路帶寬不低于512Kbps，備份鏈路帶寬不低于128Kbps；通過三所聯(lián)網(wǎng)接入和上證通接入的會員，應與接入端交易所協(xié)商，保證連入交易所業(yè)務數(shù)據(jù)帶寬在要求的帶寬以上；特別結(jié)算會員和全面結(jié)算會員必須采用雙鏈路直接接入交易所，主備鏈路帶寬不低于2M，并通過技術手段保證兩條鏈路具有自動切換能力。
《技術指引》要求，申請會員資格前，會員必須參與交易所安排的測試，包括鏈路聯(lián)通測試、鏈路切換測試、接口適應性測試和系統(tǒng)壓力測試。
《技術指引》還要求，會員應建立信息安全事故報告機制，一旦發(fā)現(xiàn)影響金融期貨業(yè)務系統(tǒng)的信息安全事故，應及時聯(lián)系相關方解決，并報告交易所；建立信息安全事故分級、預警、跟蹤、處理、總結(jié)等機制，并定期進行演練；會員還應制訂應急預案。
據(jù)了解，《技術指引》自2006年11月開始擬訂，至今已進行了2次廣泛征求意見和6次修訂，并經(jīng)過了仿真交易的檢驗，相關單位也已根據(jù)《技術指引》的要求，對其業(yè)務系統(tǒng)進行了升級。 |
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