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　　新增兩項(xiàng)內(nèi)容 期貨業(yè)高管人員行為監(jiān)管力度進(jìn)一步加強(qiáng)

　　新華社信息7月5月北京電（上海證券報(bào)記者商文）期貨公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員任職資格管理辦法》（以下簡(jiǎn)稱《高管人員辦法》）和《期貨從業(yè)人員管理辦法》（以下簡(jiǎn)稱《從業(yè)人員辦法》）昨日正式頒布實(shí)施。相比此前發(fā)布的征求意見稿，正式辦法進(jìn)一步加強(qiáng)了對(duì)期貨業(yè)高管人員行為的監(jiān)管力度。

　　對(duì)照征求意見稿，《高管人員辦法》第五十一條新增了兩項(xiàng)內(nèi)容："法人治理結(jié)構(gòu)、內(nèi)部控制存在重大隱患"和"未按規(guī)定對(duì)離任人員進(jìn)行離任審計(jì)"都被納入中國證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)可以責(zé)令改正，并對(duì)負(fù)有責(zé)任的主管人員和其他直接責(zé)任人員進(jìn)行監(jiān)管談話，出具警示函的情形之一。

　　在高管人員任職方面，《高管人員辦法》要求，期貨公司董事長(zhǎng)、監(jiān)事會(huì)主席、獨(dú)立董事、經(jīng)理層人員的任職資格，須由中國證監(jiān)會(huì)依法核準(zhǔn)。經(jīng)中國證監(jiān)會(huì)授權(quán)，可以由中國證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)依法核準(zhǔn)。除董事長(zhǎng)、監(jiān)事會(huì)主席、獨(dú)立董事以外的董事、監(jiān)事和財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人的任職資格，由期貨公司住所地的中國證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)依法核準(zhǔn)。

　　同時(shí)，《高管人員辦法》對(duì)期貨業(yè)高管人員的任職條件進(jìn)行了嚴(yán)格限制。辦法規(guī)定，期貨公司任用境外人士擔(dān)任經(jīng)理層人員職務(wù)的比例不得超過公司經(jīng)理層人員總數(shù)的30%；期貨公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員不得在黨政機(jī)關(guān)兼職；期貨公司高級(jí)管理人員最多可以在期貨公司參股的2家公司兼任董事、監(jiān)事，但不得在上述公司兼任董事、監(jiān)事之外的職務(wù)，不得在其他營利性機(jī)構(gòu)兼職或者從事其他經(jīng)營性活動(dòng)；期貨公司營業(yè)部負(fù)責(zé)人不得兼任其他營業(yè)部負(fù)責(zé)人以及獨(dú)立董事最多可以在2家期貨公司兼任獨(dú)立董事。

　　針對(duì)期貨公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員的近親屬在期貨公司從事期貨交易的情況，《高管人員辦法》強(qiáng)調(diào)，有關(guān)董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員應(yīng)當(dāng)在知悉或者應(yīng)當(dāng)知悉之日起5個(gè)工作日內(nèi)向公司報(bào)告，并遵循回避原則。

　　相比征求意見稿，《從業(yè)人員辦法》未做較大改動(dòng)。根據(jù)《從業(yè)人員辦法》規(guī)定，中國證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)依法對(duì)期貨從業(yè)人員進(jìn)行監(jiān)督管理，中國期貨業(yè)協(xié)會(huì)依法對(duì)期貨從業(yè)人員實(shí)行自律管理，負(fù)責(zé)期貨從業(yè)人員資格的認(rèn)定、管理及撤銷。未取得從業(yè)資格的人員，不得在機(jī)構(gòu)中開展期貨業(yè)務(wù)活動(dòng)。

　　除了不得從事或者協(xié)同他人從事欺詐、內(nèi)幕交易、操縱期貨交易價(jià)格、編造并傳播有關(guān)期貨交易的虛假信息等違法違規(guī)行為，《從業(yè)人員辦法》要求，期貨從業(yè)人員應(yīng)當(dāng)遵守包括在向客戶提供專業(yè)服務(wù)時(shí)，充分揭示期貨交易風(fēng)險(xiǎn)，不得做出不當(dāng)承諾或者保證；在自身利益或者相關(guān)方利益與客戶的利益發(fā)生沖突或者存在潛在利益沖突時(shí)，及時(shí)向客戶進(jìn)行披露，并且堅(jiān)持客戶合法利益優(yōu)先的原則等八項(xiàng)執(zhí)業(yè)行為規(guī)范。