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　　上周五，為配套新《期貨交易管理條例》（下稱《條例》）于兩周后的正式實施，證監(jiān)會在其官方網(wǎng)站發(fā)布了“關(guān)于征求《期貨交易所管理辦法（修訂草案）》和《期貨公司管理辦法（修訂草案）》意見的通知”。通知顯示，兩個管理辦法的修訂草案，向社會公開征求意見的時間截至本周五（4月6日），而兩個修訂草案的附則表明，修訂后的管理辦法均將于本月15日與新《條例》一起開始施行。

　　證監(jiān)會依據(jù)《條例》制定的上述兩個供配套執(zhí)行的具體管理辦法，將在加強對期貨交易所和期貨公司的監(jiān)督管理同時，明確期貨交易所的職權(quán)和責(zé)任，規(guī)范期貨公司的經(jīng)營活動，維護(hù)期貨市場的正常秩序，保護(hù)客戶的合法權(quán)益，促進(jìn)期貨市場的積極穩(wěn)妥發(fā)展。

　　相比《條例》第七條中僅籠統(tǒng)規(guī)定“期貨交易所不以營利為目的”，《期貨交易所管理辦法（修訂草案）》第四條明確“經(jīng)中國證券監(jiān)督管理委員會批準(zhǔn)，期貨交易所可以采取會員制或者公司制的組織形式”，并在第三章專辟一節(jié)規(guī)定公司制期貨交易所的組織結(jié)構(gòu)，從而追認(rèn)了去年9月成立并率先實行股份制但不以營利為目的的中國金融期貨交易所的合法身份。

　　《期貨交易所管理辦法（修訂草案）》附則第一百一十三條“在中國證監(jiān)會批準(zhǔn)的其他交易場所進(jìn)行期貨交易的，依照本辦法的有關(guān)規(guī)定執(zhí)行”，又為一些并未標(biāo)明“商品交易所”或者“期貨交易所”字樣的衍生品交易市場如所謂的場外大宗商品電子交易市場甚至證券交易所開展期貨交易預(yù)留下空間。且該草案首次明確期貨交易所可以接受有價證券（如期貨交易所認(rèn)定的標(biāo)準(zhǔn)倉單、可流通的國債等）充抵保證金，但也對充抵金額標(biāo)準(zhǔn)進(jìn)行了明文限制以防范市場風(fēng)險。

　　《期貨公司管理辦法（修訂草案）》則首次要求期貨公司在設(shè)立獨立董事、監(jiān)事之外，再設(shè)立一名“首席風(fēng)險官”，對期貨公司經(jīng)營管理行為的合法合規(guī)性、風(fēng)險管理進(jìn)行監(jiān)督、檢查。該草案還要求對投資者保證金實行封閉式管理，達(dá)到保證金監(jiān)控中心的監(jiān)控要求和條件，以加強客戶保證金的安全。草案還新增了期貨公司從業(yè)人員不得低于15人、有高管任職資格的管理人員不得低于3人的要求。

　　《期貨公司管理辦法（修訂草案）》最受業(yè)內(nèi)關(guān)注的還是新增的有關(guān)公司股東資格的限制。如第七條規(guī)定申請設(shè)立期貨公司，股東應(yīng)當(dāng)具有中國法人資格，而持有5%以上股權(quán)的股東還應(yīng)當(dāng)具備“實收資本和凈資產(chǎn)均不低于人民幣3000萬元，正常經(jīng)營2年以上，在最近2個會計年度內(nèi)至少1個會計年度盈利；或者實收資本和凈資產(chǎn)均不低于人民幣2億元；凈資產(chǎn)不低于實收資本的50%，或有負(fù)債低于凈資產(chǎn)的50%”的條件，而第八條又對“設(shè)立期貨公司，持有100%股權(quán)的股東”附加“凈資本應(yīng)當(dāng)不低于人民幣10億元；股東不適用凈資本或類似指標(biāo)的，凈資產(chǎn)應(yīng)當(dāng)不低于人民幣15億元”的條件。這些規(guī)定將鼓勵證券公司全資收購期貨公司及方便港澳地區(qū)金融服務(wù)機(jī)構(gòu)通過CEPA路徑參股期貨公司。